招银理财有限责任公司与工行上海市分行代客境外理财qdii产品托管协议之补充协议一.pdf

合同编号：23105530773 招银理财有限责任公司与中国工商银行股份有限公司 上海市分行代客境外理财 QDII 产品托管协议 之补充协议一 管理人（以下简称甲方）： 名称： 招银理财有限责任公司 法定代表人或授权代表人：陈一松 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2700 号华润金 融大厦 17 层-20 层 托管人（以下简称乙方）： 名称： 中国工商银行股份有限公司上海市分行 办公地址：上海市银城路 8 号 负责人或授权代表：徐言峰 联系人：陈凝 甲方与乙方已签署了编号为[22123846775-1]《招银理财有限责 任公司与中国工商银行股份有限公司上海市分行代客境外理财QDII 产品托管协议》 （以下简称“托管协议” ）约定甲方委托乙方为相应理 财产品的托管人。经甲乙双方友好协商，就以下事项达成一致： 一、“托管协议”第4款“指令”新增 4.9 有关存款类业务，双方约定如下： （1）乙方依据本协议约定，保管与理财计划资金有关的指令、 第 1 页 共 5 页 会计账册、凭证、记录、重要合同等重要文件。 （2）乙方按照本协议约定，及时处理甲方下达的 QDII 产品到期 回款指令等存款类业务相关的支取手续。 （3）乙方根据甲方出具的开户函信息通过 SWIFT 报文向乙方委 托的境外托管代理人发送境外定期存款账户开立报文，并由乙方委托 的境外托管代理人通过报文向境外存款行申请开户并发送账户开户 报文，由境外存款行通过报文向乙方委托的境外托管代理人反馈账户 信息、存款行联系人信息，同时由乙方委托的境外托管代理人向乙方 反馈境外存款账户信息和存款行联系人信息。乙方收到上述报文信息 后转发至甲方运营管理部核验留档。甲方应要求境外存款行向乙方委 托的境外托管代理人通过报文反馈境外定期存款账户信息、境外存款 行联系人信息。 （4）理财产品所投境外存款起息后 5 个工作日内乙方委托的境 外托管代理人向境外存款行发送存款交易的查询查复报文，报文包含 存款利率、起息日、到期日、存款账户等信息，确认境外存款行起息 要素与甲方下达的起息要素保持一致。乙方委托的境外托管代理人确 认无误后向乙方反馈该存款交易的查询查复报文。乙方收到上述报文 信息后转发至甲方核验留档。 （5）乙方委托的境外托管代理人定期与境外存款行对存款类业 务进行对账，确保存款的账户金额与理财产品投资金额一致。甲方应 要求境外存款行定期向乙方委托的境外托管代理人提供存款资金查 询和对账服务。乙方定期与乙方委托的境外托管代理人通过邮件对定 第 2 页 共 5 页 期存款类业务进行对账。 二、“托管协议”新增附件一： 附件一、业务授权邮箱 甲方业务授权邮箱： 邮箱名称 邮箱地址 招银理财运营管理部 cmbwm_omd@cmbchina.com 资管科技平台 sc-zgkjpt@cmbchina.com 招银理财 95555@message.cmbchina.com 招银理财账户管理 zyzgzhgl@cmbchina.com 招银理财注册登记 cmbchinawm_ta@cmbchina.com 招银理财估值核算 cmbwm_accounting@cmbchina.com 招银理财资金清算 zyzgskgl@cmbchina.com 招银理财运营支持 support@cmbchina.com 乙方业务授权邮箱： 业务涉及团队 合同签署 投资监督 清算交收 估值核算 账户管理 各类查询查复报文 反馈 邮箱地址 chenning@sh.icbc.com.cn zhangjun@sh.icbc.com.cn chengcheng@sh.icbc.com.cn;qqtgyy1@sh.icbc.com.cn; qqtgyy2@sh.icbc.com.cn；qqtgyy3@sh.icbc.com.cn; qqtgyy4@sh.icbc.com.cn wangjing1@sh.icbc.com.cn shitengjun@sh.icbc.com.cn wujunjun@sh.icbc.com.cn qqtgyy2@sh.icbc.com.cn qqtgyy1@sh.icbc.com.cn 第 3 页 共 5 页 备注：甲方或乙方的授权邮箱如有更新的，可通过任一授权邮箱发邮 件通知对方。 双方经友好协商，就以上补充内容达成一致，签署本补充协议。 本补充协议是原协议的有效组成部分，与原协议具有同等法律效 力，原协议与本补充协议不一致的，以本补充协议为准，本补充协议 未予变更的条款，仍按原协议约定执行。 本补充协议经双方法定代表人（负责人）或授权代表签章并加盖 公章或合同专用章后成立并生效。本合同一式贰份，双方各执壹份， 每份具有同等法律效力。 （以下无正文） 第 4 页 共 5 页 （本页无正文，为招银理财有限责任公司与中国工商银行股份有限公 司上海市分行签署的编号为 23105530773 的《招银理财有限责任公司 与中国工商银行股份有限公司上海市分行代客境外理财 QDII 产品托 管协议之补充协议一》的签署页） 甲方：招银理财有限责任公司（盖章） 法定代表人或授权代表（签字或盖章）： 日期： 乙方：中国工商银行股份有限公司上海市分行 负责人或授权代表（签字或盖章）： 日期： 第 5 页 共 5 页