龙府办批(2021)42号龙南市不动产与“一窗办”综合受理系统对接升级项目自评表.xls

项目支出绩效自评表 项目名称 主管部门 项目资金 （万元） （2021年度） 龙府办批(2021)42号龙南市不动产与“一窗办”综合受理系统对接升级项目 龙南市自然资源局 实施单位 龙南市自然资源局 年初预 全年预算数（A) 全年执行数(B) 分值 执行率 得 算数 (B/A) 分 年度资金总额 44.6 44.6 44.6 100 100% 100 44.6 44.6 100 100% 100 其中：当年财政拨 44.6 — — 款 上年结转资 其他资金 — — 金 预期目标 实际完成情况 年 度 完成实施部署并上线运行。 总 三级指标 年度指标值（A) 体 一级指标 二级指标 目 指标1：处理不动产系 处理不动产系统历史数 标 统历史数据 据 数量指标 指标2： 指标2： 指标1：不动产登记系 不动产登记系统与“一 统与“一窗式”综合受 窗式”综合受理系统运 理系统运行稳定 行稳定 产出指标 质量指标 指标2：梳理不动产登 ：梳理不动产登记系统 （50分） 记系统流程 流程 …… 指标1：及时完成不动 及时完成不动产登记系 时效指标 产登记系统改造 统改造 指标2： 绩 指标1：完成不动产与 效 成本指标 “一窗办”综合受理系 446000元 指 统对接升级第一批所需 标 经济效益 资金446000元 指标1： 指标 指标1：不动产与“一 实现不动产与“一窗式 社会效益 窗式”综合服务平台接 ”综合服务平台接口对 指标 口对接 接，提高工作效率 生态效益 指标1： 效益指标 指标 （40分） 指标1：实现与统一身 实现与统一身份认证系 份认证系统、统一电子 统、统一电子证照系统 可持续影 证照系统对接，实现用 对接，实现用户线上线 响指标 户线上线下统一身份认 下统一身份认证，方便 证，方便群众办事，实 群众办事，实现信息共 现信息共享。 享。 满意度 服务对象 指标 满意度指 指标1：非常满意 （10分） 标 完成了实施部署并上线运行。 实际完成值 (B) 分值 完成 10 得分 偏差原因 分析及改 进措施 10 系统运行稳 定 20 20 完成 5 5 及时完成 5 5 446000元 10 10 提高工作效 率 20 20 方便群众办 事，实现信 息共享。 20 20 10 10 100 100 非常满意 总分 填报人：杨丰 审核人： 附件2 项目支出部门评价指标体系框架（参考） 一级指标 二级指标 三级指标 指标解释 立项依据 充分性 项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门 职责，用以反映和考核项目立项依据情况。 立项程序 规范性 项目申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项 目立项的规范情况。 绩效目标 合理性 项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际， 用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。 绩效指标 明确性 依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等， 用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 预算编制 科学性 项目预算编制是否经过科学论证、有明确标准，资金额度与 年度目标是否相适应，用以反映和考核项目预算编制的科学 性、合理性情况。 资金分配 合理性 项目预算资金分配是否有测算依据，与补助单位或地方实际 是否相适应，用以反映和考核项目预算资金分配的科学性、 合理性情况。 资金到位率 实际到位资金与预算资金的比率，用以反映和考核资金落实 情况对项目实施的总体保障程度。 预算执行率 项目预算资金是否按照计划执行，用以反映或考核项目预算 执行情况。 资金使用 合规性 项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映 和考核项目资金的规范运行情况。 管理制度 健全性 项目实施单位的财务和业务管理制度是否健全，用以反映和 考核财务和业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 制度执行 有效性 项目实施是否符合相关管理规定，用以反映和考核相关管理 制度的有效执行情况。 产出数量 实际完成率 项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考 核项目产出数量目标的实现程度。 产出质量 质量达标率 项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率，用以反映 和考核项目产出质量目标的实现程度。 产出时效 完成及时性 项目实际完成时间与计划完成时间的比较，用以反映和考核 项目产出时效目标的实现程度。 产出成本 成本节约率 完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率， 用以反映和考核项目的成本节约程度。 实施效益 项目实施所产生的效益。 满意度 社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。 项目立项 决策 绩效目标 资金投入 资金管理 过程 组织实施 产出 效益 项目效益 价指标体系框架（参考） 指标说明 评价要点： ①项目立项是否符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策； ②项目立项是否符合行业发展规划和政策要求； ③项目立项是否与部门职责范围相符，属于部门履职所需； ④项目是否属于公共财政支持范围，是否符合中央、地方事权支出责任划分原则； ⑤项目是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复。 评价要点： ①项目是否按照规定的程序申请设立； ②审批文件、材料是否符合相关要求； ③事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策。 评价要点： （如未设定预算绩效目标，也可考核其他工作任务目标） ①项目是否有绩效目标； ②项目绩效目标与实际工作内容是否具有相关性； ③项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平； ④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。 评价要点： ①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； ②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； ③是否与项目目标任务数或计划数相对应。 评价要点： ①预算编制是否经过科学论证； ②预算内容与项目内容是否匹配； ③预算额度测算依据是否充分，是否按照标准编制； ④预算确定的项目投资额或资金量是否与工作任务相匹配。 评价要点： ①预算资金分配依据是否充分； ②资金分配额度是否合理，与项目单位或地方实际是否相适应。 资金到位率=（实际到位资金/预算资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内落实到具体项目的资金。 预算资金：一定时期（本年度或项目期）内预算安排到具体项目的资金。 预算执行率=（实际支出资金/实际到位资金）×100%。 实际支出资金：一定时期（本年度或项目期）内项目实际拨付的资金。 评价要点： ①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定； ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； ③是否符合项目预算批复或合同规定的用途； ④是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 评价要点： ①是否已制定或具有相应的财务和业务管理制度； ②财务和业务管理制度是否合法、合规、完整。 评价要点： ①是否遵守相关法律法规和相关管理规定； ②项目调整及支出调整手续是否完备； ③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料是否齐全并及时归档； ④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。 实际完成率=（实际产出数/计划产出数）×100%。 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数量。 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服 务数量。 质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）×100%。 质量达标产出数：一定时期（本年度或项目期）内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。既 定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而 设定的绩效指标值。 实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。 计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。 成本节约率=[（计划成本-实际成本）/计划成本]×100%。 实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。 计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。 项目实施所产生的社会效益、经济效益、生态效益、可持续影响等。可根据项目实际情况有选择 地设置和细化。 社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会 调查的方式。 附件3 项目支出部门评价报告 （参考提纲） 摘要 一、基本情况 （一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。 （二）项目绩效目标。包括总体目标和阶段性目标。 二、绩效评价工作开展情况 （一）绩效评价目的、对象和范围。 （二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准等。 （三）绩效评价工作过程。 三、综合评价情况及评价结论（附相关评分表） 四、绩效评价指标分析 （一）项目决策情况。 （二）项目过程情况。 （三）项目产出情况。 （四）项目效益情况。 五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析 六、有关建议 七、其他需要说明的问题 情况等。 等。 附件4 部门整体支出绩效评价指标体系评分表 一级指 标 二级指标 三级指标 四级指标 评分标准 ①是否依据法律法规、社会经济发展的总体规 划设定；②是否符合部门“三定”方案确定的 目标依据充分性（2 部门工作职责；③是否符合部门制定的中长期 分） 规划及年度工作计划；④是否具有科学性和前 瞻性。每项达到目标值得0.5分。 目标设定（ 4分） 工作目标（ 5分） 履职效 能（35 分） ①是否符合客观实际是否可实现、可完成；② 工作目标合理性（2 是否将部门整体的工作目标细化分解，使其为 分） 可衡量、可比较。每项达到目标值得1分。 ①是否有对目标进行责任分解的相关工作机制 目标管理（ 目标管理有效性（1 ；②目标管理工作机制是否科学、合理，是否 能有效保障目标执行和落地。每项达到目标值 1分） 分） 得0.5分。 总体工作完成率=单位年度工作要点已完成的 整体工作（ 整体工作完 总体工作完成率（15 数量/单位年度工作要点工作总数量；得分=指 15分） 成（15分） 分） 标实际完成值×15。 重点工作（ 15分） ①收入预算编制是否足额，是否将所有部门预 算收入全部编入收入预算；②支出预算编制是 否科学，是否是按人员经费按标准、日常公用 预算编制完整性（4 经费按定额、专项经费按项目分别编制。③是 分） 否所有财政性资金及其配套资金采购货物、工 程和服务支出编制了政府采购预算。④三公经 预算编制（ 费预算编制只减不增。每项达到目标值得1分 6分） 。 ①功能科目编制是否科学合理，编制到“项” 预算科目设置合理性 ；②经济科目的编制是否科学合理，编排至“ （2分） 款”。每项达到目标值得1分。 管理效 率（52 分） 预算执行率=（预算执行数/预算数）×100%。 得分=指标实际完成值×12。其中，预算执行 预算执行率（12分） 数指部门本年度实际执行的预算数；预算数指 财政部门批复的本年度部门的预算数。 预算管理（ 25分） 预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。 得分=指标实际完成值×2。预算调整数：部门 在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整 预算执行（ 的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力 16分） 预算调整率（2分） 、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的 调整除外）。比率等于0，得满分；比率在0%10%之间的，得1.5分；比率在10%-20%之间的 ，得1分；比率在20%-30%之间的，得0.5分； 比率大于30%，得0分。 25分） 预算执行（ 16分） 一级指 标 二级指标 三级指标 四级指标 评分标准 结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金 结转结余变动率（2 总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度 分） 累计结转结余资金总额]×100%；比率小于等于 0，得2分；比率大于0，得0分。 ①是否按照相关编审要求报送；②部门决算编 部门决算（ 部门决算编报质量（ 报的单位范围和资金范围是否符合相关要求。 1分） 1分） 每项达到目标值得0.5分。 三年滚动财政规划（ 按文件规定编制了本部门（单位）中期财政规 1分） 划得1分。 预算改革（ 2分） 政府部门财务报告（ 按文件规定编制了政府部门财务报告得1分。 1分） 管理效 率（52 分） 财政拨款收入、事业收入、上级补助收入、下 收入管理（ 收入管理规范性（2 属单位上缴收入、经营收入及其他收入管理是 2分） 分） 否符合财务规定。达到目标值得2分。 收支管理（ 5分） 支出管理规范性（2 基本支出和项目支出是否符合财务规定及相关 分） 制度办法的有关规定。达到目标值得2分。 支出管理（ 3分） 重点项目支出是否合理（重点支出保障率=（ 重点支出结构合理性 重点项目支出/项目总支出）×100%）；得分= （1分） 指标实际完成值×1。 ①资金的拨付和使用是否有比较完整的审批程 序和手续；②财务核算符合财经法规和财务管 制度完备（ 财务管理制度的完备 理制度及专项资金管理有关规定；③部门基础 1.5分） 性（1.5分） 数据信息和会计信息资料的真实性、完整性、 准确性，能否对预算管理工作起到很好的支撑 作用。每项达到目标值得0.5分。 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采 采购管理（ 政府采购执行率（2 购预算数）×100%；得分=指标实际完成值×2 。 2分） 分） 财务管理（ 6分） ①预算业务控制：单位是否建立健全预算编制 、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制 度；②收支业务控制：单位是否建立健全收入 、支出内部管理制度；③政府采购业务控制： 单位是否建立健全政府采购预算与计划管理、 内部控制（ 内控制度有效性（2.5 政府采购活动管理、验收管理等政府采购内部 2.5分） 分） 管理制度；④资产控制：单位是否建立健全资 产内部管理制度；上述每项达到目标值得0.5分 。⑤上述内部控制管理制度是否执行到位有效 。达到目标值得0.5分。 管理效 率（52 分） ①资产保存是否完整，是否定期对固定资产进 行清查，是否有因管理不当发生严重资产损失 和丢失的情况；②是否存在超标准配置资产； 规范管理（ 资产管理规范性（2 ③资产使用是否规范，是否存在未经批准擅自 2分） 分） 出租、出借资产行为；④资产处置是否规范， 是否存在不按要求进行报批或资产不公开处置 资产管理（ 行为。达到目标值得0.5分。 4分） 分） 一级指 资产管理（ 二级指标 4分） 标 三级指标 四级指标 评分标准 部门固定资产利用率=（部门实际在用固定资 有效使用（ 部门固定资产利用率 产总额/部门所有固定资产总额）×100%；得分 =指标实际完成值×2。 2分） （2分） 一般性支出变动率=[（本年度一般性支出-上 一般性支出变动率（ 年度一般性支出） /本年度一般性支出]×100% ；比率小于等于0，得5分；比率大于0，得0分 5分） 。 人均公用经费变动率=[（本年度人均公用经费 机构运转成 人均公用经费变动率 -上年度人均公用经费） /上年度人均公用经费 成本控制（ 本调控（12 （3分） ]×100%；比率小于等于0，得3分；比率大于0 12分） 分） ，得0分。 “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费” “三公经费”变动率 总额-上年度“三公经费”总额） /上年度“三 公经费”总额]×100%；比率小于等于0，得4 （4分） 分；比率大于0，得0分。 服务对象满 服务满 意 意（8分 利益相关方 ） 满意 可持续 性（5分 ） 在市级以上组织的监 督检查、审计、绩效 监督检查、 监督检查、 评价中发现部门资金 审计、绩效 审计、绩效 减分项 管理方面存在问题或 评价中发现 评价中发现 项目绩效目标未达成 的问题 的问题 的，一个问题扣1分 ，不重复扣分。 总分 注：重点工作、服务满意、可持续性这三项单位根据年初目标实际情况设定指标和评分标准。 一级指 标 二级指标 三级指标 四级指标 评分标准 分表 评分依据及 简要说明 得分 评分依据及 简要说明 得分 评分依据及 简要说明 得分 附件5 部门整体支出绩效自评报告 （参考提纲） 摘要 一、部门概况 （一）部门主要职责职能，组织架构、人员及资产等基本情况。 （二）当年部门履职总体目标、工作任务。 （三）当年部门年度整体支出绩效目标。 （四）部门预算绩效管理开展情况。 （五）当年部门预算及执行情况。 二、部门整体支出绩效实现情况 （一）履职完成情况：从数量、质量、时效等方面归纳反映年度主要计划任务完成情况。 （二）履职效果情况：从社会效益、经济效益（如有）、生态效益（如有）等方面反映部门 履职效果的实现情况。 （三）社会满意度及可持续性影响（如有） 三、部门整体支出绩效中存在问题及改进措施 （一）主要问题及原因分析 （二）改进的方向和具体措施 四、绩效自评结果拟应用和公开情况 任务完成情况。 ）等方面反映部门