附件3产学研科技转化结题指引.doc

广东高校产学研基地及科技成果转化项目 结题验收指引 一、验收依据 1.《广东省高等院校学科建设专项资金管理暂行办法》 （粤财教〔2004〕145 号） 2.《广东省教育厅关于普通高校产学研结合示范基地 和科技成果转化项目的管理办法》(粤教科[2012]1 号) 3. 广东省教育厅 财政厅转发关于加强中央部门所属 高校科研经费管理的意见的通知 （粤财教函〔2013〕245 号） 4. 国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理 的若干意见（国发〔2014〕11 号） 二、验收基本程序及要求 项目完成后，应及时结题验收。验收以合同书为依据。 验收程序和要求如下： 1. 提出验收申请。项目负责人应在项目完成后 3 个月 内提出验收申请。申请验收时需提交广东普通高校产学研结 合示范基地和科技成果转化项目结项验收申请函及申请验 收相关材料一式 1 份，并经所在单位科研管理部门盖章后报 送省教育厅科研处。省教育厅科研处对申请验收材料进行审 查，审查合格后组织专家会议验收。 2. 邀请验收专家。在提交验收申请的同时项目承担单 位须向省教育厅推荐 10 名在本领域有影响力的高层次专家， 每个单位不超过 2 人。验收专家由 5-7 名具有正高职称的同 行专家组成,每个单位 1 人，须有财务和科技管理方面的专 家。专家由省教育厅负责邀请，并将专家名单返回项目承担 单位。 3. 组织会议验收。验收会议会务相关工作由项目承担 单位负责安排。项目承担单位（负责人）应为验收专家提供 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化项目结 项验收报告及验收相关材料一式 10 份。验收专家组审阅项 目验收全部资料，形成验收意见和验收结论。验收专家组应 独立、负责地提出验收意见，维护项目的知识产权，保守其 技术秘密。 4.报送验收材料。通过验收的项目在验收后 10 个工作 日内，承担单位将修改后的广东普通高校产学研结合示范基 地和科技成果转化项目结项验收报告及相关材料一式 3 份经 学校科技主管部门确认并加盖学校印章后报教育厅科研处。 三、验收材料准备 （一）申请验收时需提交的材料 1. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收申请函（附件 1）； 2. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收推荐专家名单（附件 2）； 3. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收会议议程（附件 3）； 4. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收（申请）书（附件 4） 5. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收报告（附件 5）； 6. 审计报告； 7. 其它佐证材料等。 （二）验收会议需准备的材料 1.会议议程； 2.专家名单和来宾名单； 3. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收意见（初稿）附件 6）和基地及项目专家验收 意见表（附件 7）； 参照模版格式与要求，内容可由专家根据需要删减；验 收意见草稿电子文档在专家讨论形成验收意见时准备好，方 便专家直接修改； 4.项目任务书（后附申请书）； 5. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收报告 6. 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化 项目结项验收报告汇报 PPT； 7.财务审计报告； 8.财政资金财务明细账； 9.现场考察需准备的材料：项目成果、奖励、论文等相 关文件原件； 10.做好会议纪要、录音、拍照等相关准备； 11.佐证材料，主要包括： 1）项目产业化产生的经济效益和社会效益的相关证明 材料（经济效益包括：销售收入、利税、出口创汇、节支总 额等；社会效益包括：在环境生态资源等方面的保护与合理 利用、解决行业共性关键技术、提高人民生活质量与健康水 平、防灾减灾、保障经济社会发展等方面所取得的效益）； 2）人才培养和学科建设的相关证明材料； 3）基地建设和运作机制的相关证明材料； 4）科技成果鉴定证书、获奖证书、专利证书或专利申 请、新品种权、新药证书、软件著作权登记证书、软件企业 认定证书等有关材料； 5）技术合同（转让合同、合作合同）； 6）用户意见、检测报告、使用证明、应用推广证明等； 7）其它附件。 （三）验收会议后需提交的材料 1.会议议程和参会人员名单（1 份）； 2.基地及项目专家验收意见表（1 份）； 3.会议纪要（1 份）； 4.按专家组意见，修改后的广东普通高校产学研结合示 范基地和科技成果转化项目结项验收报告（一式 3 份）； 5.经费决算 6.佐证材料（1 份）； 6.相关电子版资料（1 份）； 广东普通高校产学研结合示范基地和科技成果转化项 目结项验收报告、广东普通高校产学研结合示范基地和科技 成果转化项目结项验收报告 PPT、专家验收意见、会议录音、 照相等有关会议影像资料等。 四、项目经费审计注意事项 1．教育厅立项建设的重点平台结题验收时要进行科研 经费审计。审计公司需有科技部或省科技厅认可的科研项目 经费审计资质，教育厅不予以指定。 2．项目承担单位需按照经费审计的规范要求提供相关 材料，如项目合同书（任务书）、报账明细等。所提供材料 的真实性由项目承担单位负责。 3．审计公司出具的审计报告，其真实性和合法性由审 计公司负责。审计报告须对项目经费（含配套)资金的到位 情况、使用情况、结余部分进行审计，并就该项目的经费使 用是否符合合同书（任务书）预算、使用情况是否规范合理 等进行说明。审计报告后应附有财政资金的财务明细账。 4．项目经费需按照财务管理的相关规章制度和资金管 理办法合理使用，并按预算支出。项目实际支出经费若与预 算数相比有较大差异（单项支出与预算科目的差异率超过 10%以上），审计公司应要求项目承担单位做出说明或进行 调整，并在审计报告中如实反映。 5．项目审计过程中，如涉及项目资金外拨，审计公司 应严格把关，着重审查与预算的一致性及程序的规范性，并 可视需要进行延伸审计。审计报告中应附上相应的材料。 6．其它未尽事宜请参照国家科技部对科研项目的审计 要求。 五、其它有关事项 项目结项验收以《合同书》为基本依据，重点考察以下 几个方面： 1. 计划任务完成情况； 2. 经费筹集和使用情况； 3. 项目实施过程中产生的科技成果； 4. 实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果； 5. 项目产业化情况、对经济与社会的影响以及应用推 广程度； 6. 科技人才的培养（包括研究生培养）和队伍的成长； 7. 基地的硬件建设和运作机制情况； 8. 基地建设和项目实施对高校学科建设的推动情况。 六、验收联系方式 联 系 人：田兴国 电 谢春艳 话：020-37628271 通信地址：广州市东风东路 723 号，省教育厅科研处 914 室 邮政编码：510080